Необходимо ли устанавливать уровень риска в отношении представителя клиента и выгодоприобретателя? Из письма ФСФМ от 27.04.12 № 01-01-36/1291,следует, что это надо.
Ряд признаков, при которых операции (сделки) или деятельность клиента следует относить к повышенному риску, связаны в том числе с:
осуществлением определенной деятельности его представителем или выгодоприобретателем (участие в федеральных целевых программах, деятельность в оффшорной зоне и т.п.), либо
наличием в отношении представителя клиента или выгодоприобретателя определенной информации (о причастности к экстремистской деятельности, о доле государственной собственности в уставном капитале и т. п.).
Copyright 2001-2015. Сергей Шаповалов All rights reserved. Сайт основан 06.02.2001 года.
* Перепечатка любых материалов с сайта возможна только с разрешения владельцев авторских прав на эти материалы.
